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2023-11-29【第1篇】业务合规管理岗位职责【第2篇】业务合规管理岗岗位职责【第3篇】合规管理岗位职责【第5篇】合规管理专员岗位职责【第6篇】合规管理主管...
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2023-11-29证券常识：对证券公司的监管。但是，由于其在证券市场中的特殊地位，证券法对其规定了较为周密的监管制度，其主要内容如下：12.证券公司为客户买卖...
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2023-11-29考生通过考试后，，具备基金从业资格的注册条件，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。基金从业资格考试成绩合格可取得成绩合...
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2023-11-29中国证券监督管理委员会的投资者保护职责，划入国家金融监督管理总局。本规定确定的主要职责、机构设置、人员编制等，是中国证券监督管理委员会机构职...
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2023-11-29不过，监管部门、金融机构等正在通过非法证券活动专项治理、投资者教育等方式积极行动，合力打击不法分子。同时，投资者发现不法分子假冒机构或其工作...
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2023-11-29内容导航：Q1：请问证券经纪人执业证书编号在哪里可以查询？Q2：如何查询证券从业资格证书编号？Q3：怎么查一个人是不是证券从业人员？Q4：证...
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2023-11-29四、基金投资顾问机构在为客户提供基金投顾服务时不得有哪些行为？对基金投资顾问机构与客户约定提供私募证券投资基金投资建议的，其中规定：（二）单...
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2023-11-29业务管理岗岗位职责篇一业务管理岗岗位职责篇二业务管理岗岗位职责篇三业务管理岗岗位职责篇四5、负责组织实施本部门的客户开发、客户服务和客户关系...
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2023-11-29此背景下，前三季度证券行业经纪投行信用承压，自营得益于上半年债券牛市强势修复，总体营收净利稳健增长，年化ROE、杠杆倍数小幅上行;股市表现方...
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2023-11-29以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。证券公司分支机构审批规则等。从事证券期货业务的会计师事务所及资产评估公司等中介服务机构。负责监管辖...
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2023-11-29以下是证券市场基本法律法规——证券公司监督管理条例考点：4.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和...
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2023-11-29（九）监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
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