收费项目、收费标准、收费方式应向客户充分公开港联证券官网，并在协议中约定。

履行信托义务，建立健全利益冲突防范机制。

每个基金组合策略应当编制基金组合策略说明港联证券官网，详细描述基金组合策略的投资目标、投资范围、资产配置、投资策略、风险收益特征等。

向匹配客户展示基金组合策略的风险收益特征时，应以显着方式展示波动性、最大回撤、损失概率等风险指标。

以基金组合策略的形式向客户提供特定基金品种的投资建议。

基金投资咨询业务和基金销售业务要有效区分和隔离。

基金投资顾问使用具有追踪功能的统一系统提供服务。

四、基金投资咨询机构在向客户提供基金投资咨询服务时禁止哪些行为？

宣传推广中不得以任何方式承诺或保证投资回报。

在将基金组合策略匹配给客户之前，不得显示基金组合策略的历史表现。

您不得为了自己或第三方的利益而损害客户的利益。

考核激励不得与相关基金销售交易佣金收入等指标挂钩。

未取得基金投资咨询业务资格的机构和个人不得委托提供本办法规定的对外服务。

基金销售机构从事基金销售业务，不得单独签订合同或收取附带服务费用港联证券官网，不得提供管理服务。

基金组合的锁定期或受限资金期限不得长于客户的目标投资期限或违反客户的投资目标。

5、总投资管理控制指标

基金投资咨询机构开展管理基金投资咨询业务，应当按照下列要求实施投资管理：

（一）单个客户持有的单只基金市值不得超过客户委托资产市值的20%。 货币市场基金、广义指数及广义指数增强型基金、养老目标基金、基金中的基金产品以及中国证监会认可的其他品种除外；

（二）单只基金投资顾问机构对单只基金所有业务客户持有的份额合计不得超过该基金份额总数的50%，且单只货币市场基金或开放式基金持有份额合计不得超过该基金份额的50%。债券型基金不得超过基金份额总数。 20%。

对于同意为私募证券投资基金提供投资建议的基金投资咨询机构和客户，规定：

（一）单个客户持有的单只私募证券投资基金市值不得高于客户委托资产市值的5%。 持有基金中的基金产品或管理人中的管理人产品的，应当穿透基础私募证券投资基金及资产份额比例的计算；

（二）单个基金投资顾问机构为所有客户配置的私募证券投资基金规模总和，不得超过该基金投资顾问机构为客户配置的公募证券投资基金规模总和的10%；

六、基金投资顾问机构及其基金投资顾问人员不得从事下列行为：

（一）在招揽客户、业务推广、宣传促销等过程中使用虚假、误导性信息；

（二）利用基金投资咨询业务从事违法违规活动，或者为违法违规活动提供便利；

（三）泄露客户信息、投资计划和交易状况；

（四）泄露、隐匿、伪造、篡改、毁坏客户委托文件、核验核实材料、追查材料和信息、工作底稿以及与业务经营有关的信息和资料；

（5）从事不正当交易、利益输送等损害客户合法权益的行为；

（六）向客户承诺利润、承诺不损失本金、限制损失金额或比例证券投资基金 管理，违反与客户分享投资利润或者分担投资损失的约定；

（七）披露因职务便利而获取的非公开信息证券投资基金 管理，利用该信息从事或者明示或者暗示他人从事相关交易活动；

（八）其他损害客户合法权益的行为。

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