【一】业务合规管理岗位职责

资产管理业务法律合规岗位一号创业、一号创业、一号证券岗位职责：

1、参与公司资产管理业务的合规审查，为重大项目和创新产品提供法律合规支持；

2、参与资产管理业务相关的日常合规管理，包括对产品合同等与资产管理业务相关的各类文件进行合规审查； 对资产管理业务进行合规检查，接受资产管理业务条线人员的合规咨询； 开展资产管理业务条线合规培训，协助资产管理业务投资者适当性管理和反洗钱审查；

3、实施资产管理业务合规风险识别、评估和报告，跟踪研究资产管理行业相关法律法规并及时提出风险预警；

4、参与资产证券化项目的法律合规审查；

5、领导交办的其他法律、合规事宜。

资格：

1、法律相关专业，硕士及以上学历，通过国家司法考试，精通公司法、证券法、证券公司资产管理业务监管规定等相关法律法规；

2、三年以上证券公司、基金公司等金融机构法律合规工作经验；

3、具有较强的学习能力、沟通能力、团队合作能力和执行能力；

4、为人正直，工作严谨细致，责任心强。

【第二部分】业务合规管理岗位职责

资产管理业务法律合规岗位一号创业、一号创业、一号证券岗位职责：

1、参与公司资产管理业务的合规审查，为重大项目和创新产品提供法律合规支持；

2、参与资产管理业务相关的日常合规管理，包括对产品合同等与资产管理业务相关的各类文件进行合规审查； 对资产管理业务进行合规检查，接受资产管理业务条线人员的合规咨询； 开展资产管理业务条线合规培训，协助资产管理业务投资者适当性管理和反洗钱审查；

3、实施资产管理业务合规风险识别、评估和报告，跟踪研究资产管理行业相关法律法规并及时提出风险预警；

4、参与资产证券化项目的法律合规审查；

5、领导交办的其他法律、合规事宜。

资格：

1、法律相关专业，硕士及以上学历，通过国家司法考试，精通公司法、证券法、证券公司资产管理业务监管规定等相关法律法规；

2、三年以上证券公司、基金公司等金融机构法律合规工作经验；

3、具有较强的学习能力、沟通能力、团队合作能力和执行能力；

4、为人正直，工作严谨细致证券法律法规合规管理，责任心强。

【第三部分】合规管理岗位职责

合规管理华瑞银行、上海华瑞银行、华瑞银行、华瑞职责描述：

（一）负责对口监管机构的现场检查和非现场检查，跟踪监管意见和监管要求的落实情况；

（二）持续关注外部法规的最新动态，正确理解外部法规的规定和精神，及时向高级管理层提出合规建议；

（三）协助制定并实施合规管理计划；

（四）协助开展合规培训；

（五）协助制定合规管理程序、合规手册、员工行为准则等合规指引；

（6）协助建立合规风险监测指标，根据风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响；

（七）协助合规风险评估和测试，包括通过现场审核测试各项制度和程序的合规性，询问制度和程序的缺陷，并进行相应的调查；

（八）其他相关合规管理工作。

工作要求：

（一）35岁以下、特别优秀的，可适当放宽；

（二）具有全日制法律、经济、金融专业本科及以上学历，接受过法学教育，并通过国家司法考试者优先；

（三）具有5年以上商业银行工作经历，1年以上监管联络工作经验。 熟悉银行基础业务，熟悉各项金融法律法规，熟悉银行合规管理工作内容和要求；

（4）大学英语六级以上；

（五）品行良好，工作勤奋踏实，吃苦耐劳，有良好的沟通协调能力。

【第四部分】合规管理经理岗位职责

法律合规风险管理经理 悦金控股、悦金控股、悦金 职责描述：

1、参与操作风险管理体系建设港联证券，负责操作风险（含法律合规风险）管理办法和制度的起草、修订以及监管规定的解释和指导。

2、负责项目的法律尽职调查和法律论证，参与项目的商务谈判，出具法律意见书。

3、审查合同协议和法律文件（包括公司章程、信件、决议等），确保合法合规。

4、负责处理法律纠纷案件、收集材料、起草相关法律文件等。

5、为控股公司各部门及二级公司相关部门提供业务及经营项目相关问题的法律咨询。

工作要求：

1、司法考试合格者优先考虑。

2、有金融机构工作经验，熟悉金融行业专业知识。

3、具有丰富的法律专业知识，精通民事诉讼法、物权法、合同法等相关法律法规。

4、了解公司的战略规划和商业模式。

5、熟悉各类项目的交易模式和法律风险。

【第五部分】合规管理专员岗位职责

凯盛合规风险管理专员职责描述：

1、负责跟踪分析外部政策法规的变化趋势，识别合规环境给企业带来的风险和机遇；

2、负责建立合规风险管理体系，制定合规风险控制管理手册；

3、负责开展合规风险识别和评估工作，形成合规风险事件数据库；

4、负责开展合规风控检查，评估企业合规管理水平；

5、负责建立和维护合规危机事件数据库，清理整顿合规危机事件风险源；

6、负责推广合规风险文化，开展合规风险控制培训；

7、协助部门开展其他风险领域的风险管理工作。

工作要求：

1、本科及以上学历，具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景，并取得律师等职称或资格；

2、具有3年以上律师事务所、管理咨询或企业合规风控工作经验，精通快消品、房地产、金融等行业的法律法规和指引，具备合规所需的专业知识、内部控制和风险管理及技能；

3、具有较强的独立解决问题的能力、综合组织协调能力和大局意识，能够指导他人完成复杂的合规、内控和风险管理任务；

4、较强的逻辑思维和文字处理能力，熟练使用办公软件。

【第六部分】合规管理主管岗位职责

资产管理中心-中信期货合规经理 中信期货 职责描述：

1、制定、审查资产管理业务合规相关规章制度；

2、梳理资产管理业务发展中的法律合规风险；

3、资产管理业务合规审查、合规指导、合规论证；

4、建立并落实内部定期检查机制，梳理完善流程并监督执行情况；

5、协调内外部审计、检查工作，联系内外部监督审计机构；

6、定期组织资产管理法律合规培训。

工作要求：

1、重点大学法学或其他相关专业硕士学位；

2、5年以上办理期货、信托、银行、证券、基金等领域法律合规事务的经验；

3、具有合同办理、合规论证、合规检查、合规培训经验；

4、具有较强的文字表达能力、责任心强、学习能力强；

5、有团队合作意识；

6、通过国家司法考试；

7、具有期货、基金专业资格者优先。

【第七部分】合规管理岗位职责

合规管理岗位职责：

根据监管要求和公司合规管理规定，审核公司内部管理制度、重大事项、新产品和新业务计划，出具合规意见，开展合规咨询和合规培训，编辑合规学习文件，修订公司合规手册等，确保公司及各项业务合规运营。

资格：

1、全日制本科及以上学历，经济、金融、金融、法律等专业；

2、三年以上证券及其他相关金融行业工作经验。 有外企、金融行业、四大行业相关工作经验者优先；

3、取得证券从业资格证书；

4、具有较为全面的合规管理及相关知识和技能港联证券，熟悉金融、证券行业合规管理政策、法规和制度；

5、团队合作意识强，书面和口头表达能力强，为人正直，逻辑严密，组织清晰； 工作职责：

根据监管要求和公司合规管理规定，审核公司内部管理制度、重大事项、新产品和新业务计划，出具合规意见，开展合规咨询和合规培训，编辑合规学习文件，修订公司合规手册等证券法律法规合规管理，确保公司及各项业务合规运营。

资格：

1、全日制本科及以上学历，经济、金融、金融、法律等专业；

2、三年以上证券及其他相关金融行业工作经验。 有外企、金融行业、四大行业相关工作经验者优先；

3、取得证券从业资格证书；

4、具有较为全面的合规管理及相关知识和技能，熟悉金融、证券行业合规管理政策、法规和制度；

5、团队合作意识强，书面和口头表达能力强，为人正直，逻辑严密，组织清晰；

【第八部分】法律合规管理岗位职责

法律与合规部案件管理岗位 北汽财务、北汽集团财务、北汽财务、北汽集团 岗位职责：

1、协助办理诉讼案件、经济仲裁案件及非诉讼法律事务；

2、合同等法律文件的初审和管理；

3、与外部律师事务所的联系和沟通；

4、为公司内部其他部门提供法律咨询；

5、办理其他法律事务。

资格：

1、全日制本科及以上学历，法律相关专业；

2、有大型金融机构、公安机关或知名律师事务所工作经验者优先；

3、通过国家司法考试，具有法律职业资格者优先；

4、具有扎实的法律专业知识，良好的沟通协调能力、团队合作意识和书面表达能力；

5、善于思考，坚持原则，有强烈的责任感和工作热情；

6、熟练操作word、ppt等常用办公软件。

【第九部分】法律合规管理岗位职责

法律合规风险管理经理 悦金控股、悦金控股、悦金 职责描述：

1、参与操作风险管理体系建设，负责操作风险（含法律合规风险）管理办法和制度的起草、修订以及监管规定的解释和指导。

2、负责项目的法律尽职调查和法律论证，参与项目的商务谈判，出具法律意见书。

3、审查合同协议和法律文件（包括公司章程、信件、决议等），确保合法合规。

4、负责处理法律纠纷案件、收集材料、起草相关法律文件等。

5、为控股公司各部门及二级公司相关部门提供业务及经营项目相关问题的法律咨询。

工作要求：

1、司法考试合格者优先考虑。

2、有金融机构工作经验，熟悉金融行业专业知识。

3、具有丰富的法律专业知识，精通民事诉讼法、物权法、合同法等相关法律法规。

4、了解公司的战略规划和商业模式。

5、熟悉各类项目的交易模式和法律风险。

【第十部分】产品合规管理岗位职责

工作职责：

1、负责制药公司的整体项目管理，以及项目管理部的管理，并负责人员的培训和开发。

2、支持新客户开发和项目实施，与产品和运营部门协作，共同提高解决方案的有效性，向客户传递公司的服务质量和核心竞争力； 同时，提高老产品的差异化服务和专业化程度标准；

3、支持公司整体老客户收入指标，支持公司整体新老客户利润指标；

4、深入了解客户在合规方面的痛点和需求，制定满足客户需求的针对性策略和计划；

5、负责带领项目经理团队通过对客户业务的深入了解和清晰并结合行业经验，发现并满足新的客户需求；

6、持续优化和提高项目管理团队的人均产值和劳动生产率；

7、协助总经理规划并实现部门总体工作目标。

资格：

1. 业务及合规相关经验

2、具有多年数据、审计或合规管理经验；

3、具有产品思维和提供创新服务的强烈意识；

4、具有良好的与客户沟通和获取客户需求的能力，以及相应的计划制作和实施能力；

5、具有良好的组织协调能力和良好的工作责任感，

6、有医药、营养品行业经验者优先；

7、具有多年售前管理经验，优先从事咨询和管理工作；

8、有多个大型项目管理和团队管理经验者优先。

【十一】内控与合规管理岗位职责

法律合规部内控管理职位、岗位职责

1、健全内部控制管理体系，持续监控公司内部控制风险；

2、开展操作风险评估、跟踪、整改和报告；

3、组织内部控制检查（自查），开展内部控制案例调查港联证券，提出内部控制缺陷改进建议并进行跟踪监督；

4、梳理、分析、优化和完善公司内部控制流程；

5、撰写各类内部控制报告及相关材料；

6、部门交办的其他事项。

资格

1、本科及以上学历；

2、有一定工作经验者优先；

3、具有法律、保险、会计、金融、审计、医学、信息技术等专业知识和资格或有系统内相关岗位经验者优先。

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