证券业监管的主要内容。 2013年经济学家考试的报名工作预计将于2013年5月中旬启动，如何在有限的时间内实现经济学家考试的高分突破，成为赢得经济学家考试的焦点。 网校小编告诉你港联证券官网，我们为大家收集整理了经济学家考试中级金融专业复习材料，供大家备考。 二、证券行业监管的主要内容 （一）证券行业监管的法律法规体系 中国证监会对证券行业的监管初步形成了以证券法为核心、部门规章的证券行业监管法律法规体系。以法规为主体。 第一层次依据《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等法律； 第二层面是制定部门规章，包括《证券公司检查办法》、《客户交易结算资金管理办法》等； 下一步是根据《办法》制定机构、业务、人员、内部控制等方面的监管规则，包括证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等。通过这些不同层次的法律、法规、规章和规范性文件，我国证监会对证券行业实施全方位、立体化监管。 （二）上市公司监管 证券业监管的上市公司的监管和服务对象是境内上市公司、拟上市公司、从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估公司及其他中介服务机构。管辖权。 1.对拟公开发行股票的公司的监督。 负责对辖区内拟公开发行股票的公司的指导和重组工作进行监督。

包括接受辅导备案材料并进行登记管理，监督协调辅导机构履行辅导义务港联证券官网，对辅导过程中存在的问题进行现场检查或者调查，调查受理辅导报告并报送中国证监会。监管委员会。 辅导监管报告等。对辖区内拟公开发行股票的公司存在的重大问题和重大风险进行调查港联证券，并将调查结果报送中国证监会。 对辖区内拟公开发行股票的公司及相关中介机构在股票发行审核、承销过程中涉嫌违规行为进行检查证券监管证券监管，并出具核查意见。 对公司上市后中介机构履行持续义务的情况进行监督。 2、上市公司监管：对辖区内上市公司进行现场监管，组织实施巡视检查、专项检查，督促上市公司披露检查结论并整改。 对于涉嫌违法违规的，我们将向中国证监会提出立案调查建议。 对辖区内上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件进行事后审核。 并进行持续监督； 核查或调查上市公司披露信息与实际情况的一致性。 监督辖区内上市公司治理结构规范情况。 检查独立董事的独立性和履行职责的情况，督促上市公司完善股东会、董事会、监事会等制度，推动上市公司及其高级管理人员加强诚信建设。审核重大资产申请文件负责辖区内上市公司的重组、吸收合并、收购及上市公司股东持股变动，并向中国证监会报告审核意见； 进行重大资产重组、吸收合并上市公司及股东持股变动

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