证券从业人员资格考试将于11月4日至5日开始。 华图教育整理了一些证券从业人员资格考试的相关考点，帮助考生备考。 以下是证券市场的基本法律法规——《证券公司监督管理条例》的审查要点：

1、证券公司股东的非货币财产投资额不得超过证券公司注册资本的30%。

二、有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或者实际控制人：

(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑期执行未满三年的；

（二）净资产低于实收资本的50%港联证券，或者或有负债达到净资产的50%。

（三）无法清偿到期债务的。

三、国家监管机构应当在下列期限内对下列申请进行审查，并作出批准或者不批准的书面最终决定：

（一）申请在境内设立证券公司或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，自受理之日起6个月。

（二）变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

（三）变更经营范围、公司形式、公司章程重要条款或者需要审查高级管理人员资格的申请，自受理之日起45个工作日。

（四）自受理设立、收购、撤销境内分支机构、变更境内分支机构营业地点、停业、解散、破产申请之日起30个工作日。

（五）对境内分支机构董事、监事、负责人资格进行审查的申请，自受理之日起20个工作日。

四、证券公司解聘合规负责人应当有正​​当理由证券法律法规合规管理，并应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国家监管机构。

五、证券公司法定代表人、高级管理人员离任时，证券公司应当对其进行审计证券法律法规合规管理，并自其辞职之日起2个月内将审计报告报送国家监管机构。

六、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，必须自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

七、证券公司应当在每个会计年度结束后4个月内向国家监管机构报送年度报告； 并于每月结束后7天内提交月度报告。 （与证券法第13、14条区别）

八、任何单位和个人未经批准持有、实际控制证券公司5%以上股权的，由国家监管机构负责改正；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 更正前港联证券，相应股权不具有表决权。

九、证券公司主要违法违规行为及处罚措施：

（一）有下列情形之一的（P58）港联证券官网，按违法处罚的1倍至5倍处罚； 处罚额在10万以下的，处罚额为10万以上30万以下； 直接处罚...30,000到100,000。

（三项“违规”、一项“确定性判断”、一项“客户单笔交易低于最低限额”）

（二）有下列情形之一的，处违法所得一倍以上五倍以下的罚款； 违法所得三万元以下的，处三万元以上十万元以下的罚款； 直接... 30,000 到 100,000。 （除第2项、第5项外，其他均为“不符合规定”）

10、未按规定为客户开户的，将受到处罚； 情节严重的，处20万以上50万以下罚款，直接处1万以上5万以下罚款。 （注：情节严重才会处罚）

11、有下列情形之一的（P59），处违法所得一倍以上五倍以下罚款； 未取得或者不足十万元的，处十万元以上六十万元以下罚款； 直接……处三万元以上三十万元以下罚款。 （未经批准持有股权；被迫提供担保；违规使用客户资金；同意违规使用客户资金；未向国家监管机构报告违规使用情况）

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